2020年新入社員・新規配属者向け＜金融法務プログラム＞金融法務コンプライアンス基礎

このセミナーで学べること

1. 現代の金融業務と法務コンプライアンスの関係
　 (1) 金融機関の仕事とその特質とは（顧客本位の業務運営の重要性）
　 (2) 現代の金融業において、なぜ法務コンプライアンスが極めて重要なのか
　 (3) 金融法規制のフレームワーク（取引法務と規制）
　 (4) 金融業とコンプライアンスの真の意味（高い倫理観と顧客視点）
　 (5) ケース・スタディ
2. 金融取引法務の基礎
　 (1) 取引の基本関係（主体、能力、権限、意思表示、信義則、契約、責任）
　 (2) 取引の基礎概念（預金、融資、担保、保証　等）
　 (3) ケース・スタディ
3. 金融機関に対する規制・監督の仕組み
　 (1) 免許・認可・登録の意義・留意点
　 (2) 監督・検査の意義（行政処分、報告命令、立入検査とは）
　 (3) 「適合性原則・説明義務」の意味と注意点
　 (4) 「禁止行為」の意味と注意点
　 (5) 監督指針、金融検査マニュアルの意味と概要
　 (6) 新たな監督・検査の手法（モニタリング　新金融行政方針等からの重要な着眼点）
4. 金融業務共通の重要な法規制
　 (1) 顧客情報や機密情報管理（業法・個人情報保護法）
　 (2) マネーロンダリング等の未然防止・反社会的勢力との関係遮断
　 (3) インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
　 (4) 優越的地位の濫用等の防止、など

＜確認テスト＞
持ち帰りで解答し、一定期間内に提出して頂きます。
※カリキュラム内容は一部変更になる場合がありますので、あらかじめご了承ください。
※終了報告として、確認テスト採点結果、出席状況表、講義資料等を担当者様宛にお届け致します。