2020年新入社員・新規配属者向け<金融法務プログラム>金融法務コンプライアンス基礎

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タグ:
金融法務,コンプライアンス,新入社員

セミナー開催日程

2020年4月6日(月)9:00〜

場所:
シグマベイスキャピタル株式会社 教室
費用:
30800円

セミナー詳細はこちら

金融機関の職員に必要な金融法務、金融法制の枠組み、基本概念を正しく身につけることができます。
膨大な金融法制の中で、必要かつ重要なポイントを効率的、効果的に学ぶことができます。 また、現在監督当局から強く求められている「顧客視点のコンプライアンス」の基本を習得できます。
講義終了後、持ち帰り形式での確認試験を実施し、採点後結果もご報告いたします。

このセミナーで学べること

1. 現代の金融業務と法務コンプライアンスの関係
  (1) 金融機関の仕事とその特質とは(顧客本位の業務運営の重要性)
  (2) 現代の金融業において、なぜ法務コンプライアンスが極めて重要なのか
  (3) 金融法規制のフレームワーク(取引法務と規制)
  (4) 金融業とコンプライアンスの真の意味(高い倫理観と顧客視点)
  (5) ケース・スタディ
2. 金融取引法務の基礎
  (1) 取引の基本関係(主体、能力、権限、意思表示、信義則、契約、責任)
  (2) 取引の基礎概念(預金、融資、担保、保証 等)
  (3) ケース・スタディ
3. 金融機関に対する規制・監督の仕組み
  (1) 免許・認可・登録の意義・留意点
  (2) 監督・検査の意義(行政処分、報告命令、立入検査とは)
  (3) 「適合性原則・説明義務」の意味と注意点
  (4) 「禁止行為」の意味と注意点
  (5) 監督指針、金融検査マニュアルの意味と概要
  (6) 新たな監督・検査の手法(モニタリング 新金融行政方針等からの重要な着眼点)
4. 金融業務共通の重要な法規制
  (1) 顧客情報や機密情報管理(業法・個人情報保護法)
  (2) マネーロンダリング等の未然防止・反社会的勢力との関係遮断
  (3) インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
  (4) 優越的地位の濫用等の防止、など

<確認テスト>
持ち帰りで解答し、一定期間内に提出して頂きます。
※カリキュラム内容は一部変更になる場合がありますので、あらかじめご了承ください。
※終了報告として、確認テスト採点結果、出席状況表、講義資料等を担当者様宛にお届け致します。

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セミナー詳細

主催者情報 シグマベイスキャピタル株式会社
講師名 小此木 哲夫(おこのぎ・てつお)
参加費 30,800 円 (税込)
定員 25 名
カテゴリー ビジネスセミナー/法対応セミナー/人事育成セミナー
タグ 金融法務 / コンプライアンス / 新入社員
参加対象 新入社員、新規配属者
日時 2020年4月6日(月)9:00〜17:00
会場 ​シグマベイスキャピタル株式会社 教室
東京都中央区新川 1-3-10 旭ビルディング 5階
備考 【日本FP協会継続教育対象講座】
課目:FP実務と倫理 認定単位数:AFP:7.0/CFP:7.0

【アクセス】
東京メトロ 東西線・日比谷線「茅場町」駅 3番出口徒歩3分、1番出口徒歩5分

【割引料金のご案内】
2講座をお申し込みの場合は合計受講料から5%、3講座以上をお申し込みの場合は合計受講料から10%を割引いたします。

【ご注意事項】
・2020年3月23日(月)までにお申し込みください。
  ※受講人数が未確定等の場合も【予約】が出来ますので、弊社担当者までご連絡ください。
・2020年3月30日(月)までに、参加者の「氏名・フリガナ」を弊社担当者までご連絡ください。
  ※FP資格をお持ちの受講生がいらっしゃる場合は、受講者名と併せて「AFP」「CFP」の区分を
   お知らせください。
・2020年3月30日(月)以降、お申込み講座の「受講案内」「講座テキスト」を派遣責任者様宛てに
 お送りいたしますので、各受講生に配布をお願いします。
・各コース・講座開講後、受講料の「請求書」を担当者様宛てにお送りさせて頂きますので、社内処理
 規程に基づきお取扱をお願い申し上げます。
・各コース・講座終了後、「受講生アンケート、確認試験採点結果(確認試験を実施するコースのみ)
 出席状況表、講義資料」等を派遣責任者様宛にお届けいたします。
キャンセルポリシー 開催当日のキャンセルはお受けしかねます。予めご了承ください。

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