【J-SOXマスター講座】3点セット方式による業務プロセス統制評価演習(Excelファイル付)

このセミナーで学べること

※動画配信サイトでの視聴セミナーのお申込みになります。

内部監査部門の管理者の方や新たにJ-SOX担当になられた方から、『内部統制の内容や評価実務を学習させる機会がない』『前任者が退職してしまい、内部統制評価をどのように進めるべきかわからない』といったお悩みを聞くことが多いです。最近は、J-SOXの実務に関するセミナーはあまり開催されることがなく、また社内において、新任の担当者向けに内部統制の構築・評価作業を一から教育する機会を設けるのは、なかなか難しいのが実情のようです。

AIMC（エイアイエムコンサルティング）では、新しくJ-SOXの担当となられた方を対象に、内部監査人育成プログラムとして【J-SOX入門講座】および【J-SOXマスター講座】を開催しています。 当プログラムは、J-SOXの構築から評価まで、実務作業の一連の流れを学習していただくことを目的としており、当プログラムで学習した内容を基礎にして、円滑に実務を担当していただける教育の機会としてご利用いただくことを目指しております。

本講座は、『【J-SOXマスター講座】3点セット方式による業務プロセス統制評価演習』と題し、J-SOX評価を担当される方を対象に、業務プロセス統制の評価実務をマスターすることを目的として、業務プロセス統制評価の進め方やポイントを解説したうえで、実務で必要となる3点セット評価作業を習得していただく内容になっております。これからJ-SOXを担当される方は勿論、すでに評価実務を担当している方でも評価作業を振り返るとともに、自社とは異なる評価作業（他社事例）を検証する機会としてご利用ください。

※「3点セット（業務記述書・業務フロー図・リスクコントロールマトリクス）」のExcelファイルを配付して詳細に解説いたします。実際に評価内容を記入してみることで、評価実務の全般を体験することができる演習講座となっております。

※配付したExcelファイルは実務で活用していただくことができます。


10:00～※講義80分演習解説100分

■プログラム.1：【J-SOXマスター講座】業務プロセス統制における整備・運用評価　
　　　　　　　　「販売プロセス」評価演習

業務プロセス統制の評価作業を担当するためには、評価調書の構成や記載内容を理解して、3点セット方式による整備および運用状況評価の各作業を習得する必要があります。本講座では、実際に実務で使用している3点セット（RCM）を配付し、その評価項目の内容から評価結果の記載例を解説するとともに、業務プロセス統制（「販売プロセス」）における整備・運用評価手続を演習していただきます。
【講座内容】
・業務プロセス統制における整備・運用状況評価の進め方 ・業務プロセス統制評価のポイント ・業務プロセス統制3点セット ・【演習】整備運用の評価手続（「販売プロセス」） ・評価手続の記載例の解説


■プログラム.2：【J-SOXマスター講座】業務プロセス統制における整備・運用評価
　　　　　　　　「購買プロセス」評価演習　 　

業務プロセス統制の評価作業をマスターするためには、3点セット（RCM）を記載してみて、記載内容の正否や不明点を明確にすることが早道です。本講座では、実際に実務で使用している3点セットを配付し、業務プロセス統制（「購買プロセス」）における整備・運用評価手続を演習していただくことで不明点等を解消し、業務プロセス統制3点セットの留意点や業務プロセス統制評価後の対応実務について解説いたします。
【講座内容】
・【演習】整備運用の評価手続（「購買プロセス」） ・評価手続の記載例の解説 ・不備があった場合の対応実務（改善活動・モニタリング） ・業務プロセス統制評価3点セットの留意点


■備考：講座内容についてのご質問について

講座内容に不明点等がございましたら、専用のアンケートフォームに質問をご入力ください。後日、担当コンサルタントより、責任を持って回答（メール回答）させていただきます。